40家私募遭处罚厦门有9家被罚机构触碰5大底线

投资者在投资过程中均会与一些私募机构打交道，但近年来屡次曝光私募机构鱼目混珠，使得不少投资者遭受损失。为了让投资者明白哪些私募机构是“伪机构”，有十个地方的证监局开展教育专项活动，公开了40家私募遭处罚的信息。

在公开的40家私募遭处罚信息中，厦门就占了9家，分别是时位长信股权投资管理有限公司、东方汇富股权投资管理合伙企业、华尚股权投资有限责任公司、同享投资管理有限公司、倍凡投资管理有限公司、捌大流域投资管理有限公司、继祥宏利投资管理有限公司、盈利多资产管理有限公司、美亚梧桐投资管理有限公司。

以上9家厦门私募机构被责令改正，另外还有福建7家、广东6家、湖南4家、重庆4家、黑龙江3家、安徽3家、宁夏2家、江苏1家、青岛1家，这40家私募遭处罚的原因是触碰了5大底线。

1.未落实投资者适当性管理要求

在资金募集过程中未穿透核查投资者身份，难以判断最终投资者是否为合格投资者，或是销售对象明确不具备购买私募基金产品资格。

2.工作人员不具备从业资格

8月23日，黑龙江证监局披露，在对哈尔滨圣林凯格投资管理有限公司的现场检查中发现，该私募期货交易部、股票投研部、基金部、风控部等部门部分基金从业人员不具备基金从业资格，违反相关规定。

3.未对私募基金进行风险评级

黑龙江证监局8月23日公示，在7月11日对黑龙江文盛股权投资基金管理有限公司实施了现场检查，发现该机构未对私募基金进行风险评级。

4.信息披露违规

安徽证监局在8月22日披露，安徽合和达投资管理有限公司存在两方面问题，都和信息披露有关，一是公司实际办公地址发生变更后，未及时进行变更登记；二是备案信息不准确，公司备案的两只私募基金产品实际为一只私募基金产品。

5.私募基金未备案

福建证监局8月6日发文称，发现泉州市地山股权投资管理合伙企业(有限合伙)管理的私募基金深圳市凯信东方投资合伙企业(有限合伙)未在中国证券投资基金业协会备案，违反《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条第一款的规定。

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